证监会通报2018年行政处罚情况：罚没款破百亿元

　　本报记者 左永刚

　　1月4日，证监会通报了2018年行政处罚情况，全年作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%，罚没款金额106.41亿元，同比增长42.28%，市场禁入50人，同比增长13.64%。

　　据《证券日报》记者梳理，自2016年以来，证监会持续对各类违法行为保持高压态势，连续三年行政处罚呈现明显递增态势，如2017年证监会作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%。

　　2018年证监会全系统凝聚监管合力，提升处罚效能，对资本市场乱象敢于亮剑，保持了高压震慑。有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

　　具体来看，2018年在行政处罚决定中，信息披露违法类案件处罚56起、操纵市场类案件处罚38起、内幕交易类案件处罚87起、中介机构违法类案件处罚13起、私募基金领域违法案件处罚10起、短线交易案件处罚13起、从业人员违法违规案件处罚24起。此外，证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

　　据《证券日报》记者梳理，2018年出现了多起典型案件，如金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元，并虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款3.1亿元，导致其2014年年度报告存在虚假记载。

　　证监会相关负责人指出，信息披露的真实、准确、完整、及时是资本市场健康运行的重要基础，是充分保障投资者知情权的法定要求，证监会通过严格执法，督促发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高等责任主体切实依法履行信息披露义务，不断夯实资本市场健康发展的制度基石。

　　在操纵市场类案件中，北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票，罚没款总额超50亿元；高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆，对“精华制药”实施了操纵行为，罚没款共计17.95亿元；王法铜利用344个证券账户，使用配资资金对3只股票实施了操纵行为，罚没款共计13.89亿元。此次案件均属杠杆型操纵，涉案账户众多，多借用配资放大资金优势，严重危害资本市场秩序，均被证监会予以严惩。

　　证监会有关负责人表示，一年来，证监会通过依法全面从严的监管执法，严厉打击各类证券期货违法行为，有力震慑了不法行为人，重拳惩治了市场乱象，引导市场主体知敬畏、明底线，使市场生态环境得以净化，市场的法治基础更加坚实，防范系统性风险的堤坝更加牢固。

　　该负责人强调，2019年证监会将一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势，为深化资本市场改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。