上半年证监会行政处罚159案 罚没金额63.94亿市场禁入20人

　　□　本报记者 周芬棉

　　据证监会日前通报，2018年上半年，证监会严惩市场上兴风作浪违法主体，共作出行政处罚决定159件，比去年同期增长41%，罚没金额63.94亿元，市场禁入20人。

　　信披违法类处罚63起

　　据通报，上半年证监会对信披违法类作出63起行政处罚。其中典型案件包括：昆明机床2013年至2015年年报虚假记载，虚增收入约4.83亿元，少计管理费用约2960.86万元，多计成本约2.35亿元，少计存货约5.06亿元；金亚科技2014年虚增利润约8049.55万元，虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款3.1亿元。

　　华泽钴镍2013年、2014年、2015年上半年未，累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元和14.9亿元，截至2015年6月30日，关联方资金占用余额达13.3亿元。证监会决定对华泽钴镍给予60万元顶格罚款，对董事长、实际控制人王涛合计给予90万元顶格罚款并采取终身市场禁入措施，对16名相关责任人员给予行政处罚和市场禁入措施。

　　其中另有严重违反信披规定案件，如龙薇传媒试图以空壳公司高杠杆收购万家文化，所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，万家文化股价出现大幅波动，损害投资者合法权益，证监会已依法予以严惩；上峰水泥、山西三维等隐瞒重大环境污染被处罚信息，依法受到处罚。

　　内幕交易类案件处罚36起。

　　上半年处罚内幕交易类案件36起。其中，王良友内幕交易“文山电力”案、徐康军内幕交易“杉杉股份”案、应燕红内幕交易“宁波富邦”案等24起案件的内幕信息均涉及并购重组事项，表明该领域依然是内幕交易高发区域。

　　证监会称，上市公司并购重组事项向来是市场追逐热点，决策链条长，持续时间久，参与主体多，如不能加强内幕信息规范管理，就容易成为滋生内幕交易的温床。胡世清内幕交易“宏达股份”案、潘园根内幕交易“海翔药业”案、林竹兰内幕交易“秦川机床”案等案件的内幕信息，分别涉及上市公司行使优先购买权竞购转让股权、合作投资项目、股权激励计划、财务快报信息等其他种类。

　　操纵市场类案件处罚14起

　　证监会对操纵市场类案件作出14起处罚。其中，北八道控制多达300余个证券账户，采用盘中拉抬、对倒交易等多种手段操纵“张家港行”等多只股票，违法所得9.4亿余元，被开出“史上最高额罚单”；广州安州控制22个基金或信托产品所开立的25个账户实施“加杠杆”操纵，集中资金优势操纵“节能风电”价格，获利约5057.4万元，被罚没约1亿元。何思模滥用公司实际控制人地位，通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵获利约6400万元，被罚没约1.28亿元；廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵，被罚没约1.29亿元；文高永权等四人通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种操纵手法，与做市商合谋操纵新三板挂牌公司“众意传媒”股价，四人共被罚款180万元；陈贤洗售操纵“国债1507”等国债价格，被处以100万元罚款。

　　私募基金违法案处理6起

　　在基金法发布实施后，证监会依法行使私幕基金监管权，上半年就作出行政处罚6起。

　　其中，集合资管计划“万联证券拓璞2号”的投资经理文宏，利用职务便利实施“老鼠仓”交易，涉案金额1.84亿元，非法获利251.44万元。被罚没502.88万元；凡得基金刘晓东等人实施“老鼠仓”交易，涉案金额6.07亿元，合计亏损203.7万元。被罚100万元。鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下，提供虚假信息和材料进行备案；宝尊投资向不特定对象宣传推介私募基金，未严格落实投资者风险评估，未向投资者披露投资经理变更信息且未及时报告并更新登记备案信息，均被依法处罚。

　　据通报，上半年证监会处罚超比例持股未披露及限制期内股票9起。超比例持股不披露常与限制期内交易相伴随，违法的本质是隐瞒收购事实使公众难知悉。从业人员违规案8起，反映出部分上市公司的大股东或高管人员合规意识较为淡薄，有必要进一步强化监管约束。

　　除上述案件外，证监会还对短线交易、编造传播虚假信息、期货市场违法等其他类型案件共20余起依法作出行政处罚。