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| 多家基金公司钟情上市型开放式基金 |
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| 2004年07月13日 11:22 |
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南方积极配置基金希望成为第一只上市型开放式基金，而博时裕富、鹏华中国50等早已完成发行的基金也动过LOF的念头
完全按照“上市型开放式基金”(Listed Open-end fund，LOF)标准设计的南方积极配置基金已经设计完成，南方基金管理公司正准备向深圳证券交易所申请发行上市。为了能成为LOF基金，南方基金公司将原定7月推出的南方积极配置基金延后发行。
7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》第十三条规定说：基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。也就是说，一旦南方积极配置基金获得深圳证券交易所的许可，很快就可以成为LOF基金。
虽然市场关于上市型开放式基金的讨论不少，但始终没有权威部门的正式表态。而《证券投资基金信息披露管理办法》做出这样的专门规定，至少说明允许开放式基金进行上市交易只是时间问题了。据透露，《上市开放式基金发行及交易业务规则》(征求意见稿)已经经过了几轮的修改，但最后的确定稿尚未公布。因此，只有等《上市开放式基金发行及交易业务规则》正式公布后，南方积极配置基金才会提交正式的申请。届时，他们将就正式公布后的《上市开放式基金发行及交易业务规则》，再行对南方积极配置基金的相关条款进行适度的修改。
在南方积极配置基金已经制作好的问答材料中，对LOF的交易方式进行了详细的介绍。问答材料说，要在深圳证券交易所投资南方积极配置基金，需要开立中国结算深圳分公司的账户；基金发行期内将多次挂牌定价销售，投资者可以利用有效的深圳证券账户或基金账户采用与认购封闭式基金相同的方式进行认购；上市首日的开盘参考价为基金发行价，上市首日不设价格涨跌幅限制。买入申报数量应当为100份或其整数倍，交易委托申报价格的最小变动单位为0.001元人民币；在交易所上网定价发行的同时，基金发起人、管理人、银行及其他代销机构的销售渠道采用与现行开放式基金相同的方式销售基金，募集期结束后的第一个开放日为基金的上市日；上市后，基金持有人可自行选择场内交易或场外交易，但改变交易方式必须预先进行基金份额的市场间转托管……
截至目前为止，南方积极配置基金并非第一只希望成为LOF的基金，博时裕富、鹏华中国50等早已完成发行的基金也动过这样的念头。博时裕富基金契约的第二十九条规定说：“经中国证监会批准后，本基金管理人将申请本基金在证券交易所发行上市……”鹏华中国50基金的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司，这显然与大多数基金将本公司作为注册登记人明显有区别。据业内人士分析，鹏华中国50基金之所以这样特立独行，就因为其也希望成为LOF基金。
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