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突发!香港证监会与廉政公署联合行动,3名港交所人士被逮捕

2019年06月26日 22:53   来源:每日经济新闻   

  6月26日晚间,香港证监会网站公布最新消息,香港证监会与廉政公署采取联合行动,3名港交所人士被逮捕,涉嫌上市科贪腐案。

  公告称,廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  同时,证监会正在对港交所执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别相关检视。廉政公署公布搜查了另外多个地点,当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室,以及两家保荐人公司的办事处。

  香港证监会强调,证监会作为法定监管机构,在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。

  在港交所公告上述信息之后,廉政公署也随即发布回应声明称:

  廉政公署(廉署)发言人回应传媒查询,证实该署与证券及期货事务监察委员会(证监会)于星期日(六月二十三日)展开名为“寒山”的联合行动。廉署及证监会在行动期间联合搜查了两个保荐人的办公室。该两间公司同为证监会持牌人。

  廉署又搜查了另外多个地点,当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(港交所)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  调查仍在进行,廉署现阶段不会再作进一步评论。

  港交所在廉署行动期间提供全面协助。

  《每日经济新闻》注意到,早些时间,港交所高层卷入贪腐丑闻的报道曾刷屏。

  6月10日,一则关于港交所IPO腐败的传闻在港股投资圈炸开了锅:港交所前上市科高层联同保荐人及律师在新股审批过程中“放水”,或协助逾30家不完全符合上市要求的公司通过审批。

  根据当时上证报的报道,有市场人士称,传闻所涉及的“前上市科高层”在过去几年基本把持了港交所所有建筑股和餐饮股IPO的审批。

  港交所行政总裁李小加此前向媒体坦言,“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫,一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉,而加强内部监察’永远在路上’。”

  根据目前香港上市机制, 港交所是上市审批的前线监管机构,所有新股申请需向港交所提交。保荐人代上市申请人递交上市申请(俗称A1)后,由上市科审阅,再由上市委员会进行上市聆讯决定是否批准上市,上市科人员亦会在聆讯中解释通过理由。 上市委员会由独立人士组成,就上市申请提供独立意见及批核。上市申请亦会在证监会进行双重存档。

  近年来,证监会不断加大对IPO的监管力度。根据证监会此前发表的年报,去年就首次公开招股(IPO)保荐人的缺失处以罚款合共8.677亿港元,并直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。

  每日经济新闻综合自港交所网站、廉政公署网站、上海证券报等

(责任编辑:王炬鹏)