"熟人"内幕交易海立股份被罚没368万 格力11年董秘牵涉其中

　　中新经纬客户端11月2日电 2日，广州证监局披露行政处罚决定书(喻筠)〔2020〕16号显示，因内幕交易海立股份，喻筠被没收喻筠违法所得921706.02元，并处2765118.06元罚款，合计罚没368.68万元。

　　值得一提的是，在今年8月17日已离职的格力电器前董秘望靖东也被牵涉其中。2019年年报显示，望靖东自2009年7月开始便担任格力电器董秘，截至辞职已有11年的时间。

　　来源：广东证监局

　　被格力电器举牌的海立股份

　　此次内幕交易的涉案对象是海立股份。

　　据广东证监局介绍，2018年4月20日，格力电器董事长董明珠告知时任副总裁、董事会秘书望靖东，希望通过继续增持海立股份，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。

　　同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持海立股份，参加人员有董明珠、望靖东等人。会后，望靖要求会计机构负责人廖建雄等两人负责在二级市场增持海立股份事宜。

　　2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持海立股份，持股比例由5%变更为10%。

　　综上，格力电器作为持有海立股份5%股份的股东，筹划并实施增持海立股份，使其持股比例由5%变更为10%的事项，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日，望靖东为内幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

　　喻筠获利约92万元

　　有了上述举牌事宜，才有了后来望靖东“熟人”喻筠的内幕交易。

　　据广东证监局披露的喻筠内幕交易海立股份情况，喻筠国金证券账户于2017年6月22日开立，账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入，由其本人实际控制和决策。

　　2018年5月30日至7月2日期间，该账户合计买入海立股份930300股，买入金额10029860元。2018年6月27日至7月9日期间，喻筠账户合计卖出海立股份930300股，卖出金额10902,383.84元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为935732.14元，扣除股息红利税14026.12元后，获利921706.02元。

　　喻筠与内幕信息知情人望靖东关系密切，二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系，且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。

　　广东证监局指出，喻筠交易海立股份的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致；喻筠账户在内幕信息敏感期内集中交易海立股份，交易金额逐步放大，买入意志持续加强，交易行为明显异常。

　　上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，广东证监局决定：没收喻筠违法所得921706.02元，并处2765118.06元罚款。(中新经纬APP)